《社会经济调查方法与实务》教学大纲(成人大专)
第一部分 大纲说明
一、课程性质、任务
《社会经济调查方法与实务》是中央广播电视大学开放教育试点经济类开设的一门选修课。属省开课。该课程4学分，计划安排学时72学时。
社会经济调查是针对人们从事社会活动和经济活动时产生和需要的信息进行系统搜集的活动和过程，这种活动和过程有助于进行或改进人们的决策行为，纠正人们主观认知上存在的偏差，从而有利于人们找到实现目标的正确途径和手段。社会经济调查是政府、企业、非盈利组织、个人获得社会经济信息的主要工具，是随着市场经济的不断发展和完善而发展起来的。通过科学的调查方法，掌握准确的社会经济信息，已成为组织机构提高决策能力和管理水平、合理整合资源、提升整体竞争力的关键因素。因此,搞好社会经济调查工作已显得十分重要。
通过《社会经济调查方法与实务》这门课程的学习，学生要比较系统的了解社会经济调查的基本理论，掌握社会经济调查的基本方法，同时，结合各自的工作实际，边学习，边操作，用理论指导实践、通过实践检验和更好的学习、掌握理论，取得较好的学习价值和学习效益。
二、相关课程
与《现代企业管理方法》、《市场分析与预测》等课程关系较为密切，社会经济调查是进行企业管理、市场分析、经济分析与研究的重要前提和保障；其他基础经济理论课程，如《宏微观经济学》、《政治经济学》等也为《社会经济调查方法与实务》这门具有较强操作性的课程提供系统的理论指导；同时，在具体的调查和分析过程中运用的一些数学、统计学等方法则要依靠《经济数学基础》、《统计学原理》等课程提供支持。
三、教学资源
1、主教材：该教材是本期启用的一本新教材，由国家统计局培训学院组织编写的《社会经济调查方法与实务》（杜子芳主编）。
2、学习指导：国家统计局培训学院组织编写的《社会经济调查方法与实务学习指导》（国家统计局培训学院组编）。
3、录像及VCD：共12小时，由教材主编中国人民大学杜子芳教授主讲。
四、教学环节
1、音像课程：本课程采取录像教学媒体，共12小时。授课以教学大纲为依据，以教材为基础，结合教材的重点难点问题展开讲解。讲解中围绕基本理论和方法的介绍，结合实际调查案例进行分析，可以帮助学员加强理解，掌握教材的主要内容。
2、面授辅导：面授辅导的主要作用是通过教师的答疑，习题讲解，具体案例解析，师生的双向交流讨论，总结提炼理论联系实际的学习方法，提高学习效果，增强学生学习的能力和独立思考、解决问题的能力。
3、自学：学生自学是远程开放教育的显著特点，也是学生系统获取学科知识的重要方式。该课程尤其要强调自学的重要性，而且，由于课程本身的突出特点，要求学生在自学中要注意两点：第一，要关注各类相关的材料，例如一些期刊、报纸，著名调查单位的报告等，以补充相关的知识，把握本学科的发展新动态；第二，要结合自己在实际工作中主持和参与、参加的市场调查案例进行分析，以提高实际应用能力。
4、考核：考核是检查教学效果的重要方式，考核由四川电大统一命题考试。
第二部分 学时分配建议（共72学时）
第一章 调查原理概述 6学时
第二章 社会经济调查 4学时
第三章 问卷设计 6学时
第四章 抽样设计 6学时
第五章 二手资料的收集 4学时
第六章 访问调查 4学时
第七章 电话调查 4学时
第八章 定性调查 4学时
第九章 观察与实验 4学时
第十章 数据的整理与汇总 4学时
第十一章 调查报告的撰写 4学时
教学录像
12学时
作业及答疑等
10学时
第三部分 教学内容
第一章 调查原理概述简介
一、调查的涵义与特点
1、调查的涵义:调查是一门关于收集资料的方法论科学。其涵义有广义与狭义之分。广义的调查是指任何有意地搜集信息的活动。而狭义的调查是指任何有意且系统地搜集信息的活动，是根据特定目标、按照科学方法、规范程序对有关总体的信息进行系统的搜集、整理活动。
2、狭义调查的特点：总体性、科学性、规范性。
3、调查的本质:是一种测量活动。
4、测量的涵义、要素、种类和测量结果的表示法。
二、调查的作用
调查的作用主要体现在两个环节上：一是在提出理论假说环节上，一部分调查结果为理论假说提供了必要的然而未必完整可靠的信息服务;二是在实证检验环节上，调查的作用可归纳为概念化、操作化与实施化三个方面。
三、调查结果好坏的衡量标准
1、误差的种类：测量主体误差、测量客体误差、测量工具误差、测量法则误差、测量
环境误差;系统误差、随机误差和粗大误差; 绝对误差和相对误差。
2、表示测量的精度或误差的三个指标：信度、效度、精度。
3、调查的两个必要条件:可靠性和有效性。
四、与统计学的关系
第二章 社会经济调查
一、社会经济调查的特点
1、社会经济调查的主要特点决定于其调查客体限定于社会经济领域的性质。
2、社会经济调查的调查客体的类别：个人、群体、组织、社区。
3、社会经济调查客体的属性和特征分：状态与事实、态度与意见和行为与活动。
二、社会经济调查的分类及其体系
社会经济调查的种类：实用性调查（又称应用性调查）与确定性调查（也称理论性调查）; 委托性调查与自主性调查; 统计调查与案例调查; 宏观调查和微观调查; 大规模调查，中等规模调查和小规模调查。
三、社会经济调查的一般步骤
一个完整的社会经济调查过程应包括以下三个不同的阶段：
1、调查计划与准备阶段
2、资料搜集阶段
3、资料的整理与汇总阶段
四、调查研究方案的设计
社会经济调查方案的主要内容：
1、调查研究目的的确定
2、课题的选择
3、调查项目的确定
4、调查客体的确定
5、调查方法的选择
6、其他方面的考虑
五、社会经济调查的准备
1、历史资料的搜集
2、经费的筹措
3、调查人员的选择与培训
4、预试验和试点调查
第三章 问卷设计
一、问卷的涵义和基本结构
问卷是用来搜集调查数据的一种工具，是调查者根据调查目的和要求所设计的，由一系列问题、备选答案、说明以及代码表组成的书面文件。问卷在结构上一般由开头部分、甄别部分、主体部分和背景部分组成。
二、问卷设计的程序
问卷设计的完整过程可大体上分为事前准备、实际设计和事后检查三个阶段.
三、提问项目的设计
设计提问项目时，需要注意以下几点：
1、提问的内容尽可能短
2、用词要确切、通俗
3、一项提问只包含一项内容
4、避免诱导性提问
5、避免否定形式的提问
6、避免敏感性问题
四、回答项目的设计
问卷中的问题类型：开放性问题和封闭性问题。
五、问题顺序的设计
设计问题的顺序时，应注意以下几点：
1、问题的安排应具有逻辑性
2、问题的安排应先易后难
3、能引起被调查者兴趣的问题放在前面
4、开放性问题放在后面
5、问题排列的一般顺序
六、问卷设计中的其他问题
1、问卷的版面格式
2、问卷的模拟试验
3、问卷的评估
第四章 抽样设计
一、抽样的涵义与特点
抽样的必要性和优点
二、抽样的程序与步骤
1、总体的定义
2、建立抽样框
3、确定样本容量
4、明确抽样方法：抽样方法主要有三种：概率抽样、非概率抽样和配额抽样。
5、抽选样本
三、抽样原理
1、抽样科学性的三个依据：部分来自于全体，必带有反映全体的信息；构成（同质）总体的一些个体之间在性质上必定相似或相近，所以彼此有相当代表性；不管原始分布如何，样本平均数的分布总可视为正态分布，而且由此得到总体参数准确估计的概率值极大。
2、样本均值的抽样分布
3、样本容量的确定
确定样本容量要考虑的以下因素：总体变异、调查精度、总体规模、抽样方式、回答率、分组需要、调查经费、时间限制、人力资源限制、其他如设施、工具等限制
四、抽样的实施
1、简单随机抽样
2、系统抽样或等距抽样
3、整群抽样
4、分层抽样
第五章 二手资料的收集
二手资料是相对于一手资料（亦称原始资料）而言的,是指那些以前收集好的而且通常已经使用过的资料，这些资料既包括那些过去的市场调查资料，也包括那些非市场调查资料，甚至还包括那些不一定与当前问题有关的历史资料。二手资料的收集方法称文献调查法。
一、二手资料的特点
二手资料是长期累积形成的，数量巨大，用途多样，信息很多，来源广泛。而且相对于原始资料，二手资料在某些方面例如及时、物美、价廉具有优势。
二、内部二手资料
1、内部二手资料的来源：一是有关机构自身的二手资料，二是机构掌握的机构自身之外的其他资料。
2、内部资料的主要收集途径：企业数据库、企业信息管理系统MIS、企业决策支持系统DSS、企业数据仓储DW。
三、外部二手资料
外部二手资料的主要收集途径：传统来源、电子数据产品
第六章 访问调查
一、访谈调查方法
访谈调查方法包括：访问调查、电话调查、电脑辅助调查、座谈会、个别深度采访德尔菲法、邮寄调查等。
二、访问调查的实施要点
1、如何入户
2、如何提出问题
3、如何记录答案
4、如何结束访问
5、如何处理现场问题
6、如何对待拒访者
7、访问注意事项
三、访问调查的技巧
1、接触住户的技巧
2、营造和睦气氛的技巧
3、安排和组织访问的技巧
4、提高应答率的技巧
5、发问的技巧
6、结束访问的技巧
第七章 电话调查
一、电话调查的作用与特点
1、电话调查的作用：面向整个社会的热点问题的调查;针对特定总体的进行专题调查;作为其他调查方式的补充.
2、电话调查的特点：优点和缺点
二、电话调查的实施
1、建立总体名册
2、抽选样本
3、问卷设计
4、访员的遴选和培训
5、场地设备的准备
三、电话调查技巧
1、访谈技巧：访员的声音、提问、澄清与提示、反馈
2、其他技巧：访问时机的把握、联系的窍门、提高访问完成率的诀窍、提高电话调查回答率的技巧、确保电话调查的质量
第八章 定性调查
一、定性调查的涵义
定性调查通常围绕一个特定的主题取得有关定性资料。定性调查的两种主要方式是:座谈会和深入访谈。
定性调查的优点和缺陷
二、座谈会的实施
座谈会的实施步骤：
1、房间与设备
2、选择受访者
3、选择主持人
4、编制讨论指南
5、编写座谈会报告
三、深入访谈的实施
1、深入访谈的地点:选择访谈人、选择受访者
2、编制访谈提纲
3、深入访谈的优缺点
四、德尔菲法
德尔菲法又称专家调查法，是一种充分获取、交流并形成对未来事件一致意见的方法。
1、德尔菲法的原则
⑴匿名
⑵巡回
⑶汇总反馈
⑷统计反馈
⑸达成一致
2、政策德尔菲法及其原则
政策德尔菲法以常规德尔菲法的两个原则（巡回和反馈制）为基础，又发展了一些新的原则：
⑴选择性匿名。
⑵集思广益
⑶两极分化
⑷构建冲突。
⑸使用计算机召开会议
3、政策德尔菲法实施过程
⑴明确问题
⑵选择参与人
⑶问卷设计
⑷分析第一轮结果
⑸设计出后续问卷
⑹召开小组座谈会
⑺准备最终报告
第九章 观察与实验
观察法是指就调查对象的行为、状态和过程，调查人员边观察边记录以收集信息的方法。
一、观察法的特点
1、使用观察法的必要条件是：
⑴所需信息必须是能够观察到的，换言之必须是行为性、事实性的现象。
⑵所需信息必须是能够从观察到的现象推断而来。
⑶所要观察的行为必须是重复、频繁发生的，而且存在某种规律。
⑷在费用和时间上要优于其他方法。
2、观察的种类:直接观察与间接观察;
人员观察与仪器观察; 结构性观察与非结构性观察;
3、观察的主要特点是：掩饰性。观察可以保持被观察者的活动环境处于自然状态，从而能够保证不存在以下问题：
⑴受访者的判断能力与表达能力问题
⑵拒访问题
⑶因访问者的出现而影响人们行为的问题
⑷受访者故意迎合或恶意应付问题
4、观察法的局限性：
⑴只有事实性的行为、状态和过程才适合观察
⑵只有公开场合的行为才适合观察
⑶只有重复、频繁发生的，而且存在某种规律的行为才适合观察
⑷当前的行为不等于未来尤其是较远未来的行为，人们的行为习惯是逐渐改变的
二、实验法
1、实验法的涵义：实验法是一种特殊的观察调查方法，它是在所设定的特殊实验场所、特殊状态下，对调查对象进行实验以取得所需资料的一种调查方法。
2、实验法的目的：为了查明原因和结果之间的关系。
3、实验法的种类：室内实验法和市场实验法。
4、市场实验的两种主要实践方式：一是所谓神秘购物者测验，二是市场测试。
第十章 数据的整理与汇总
一、数据的整理
1、复查审核
2、编辑整理
3、编码
4、数据录入
5、再编码
6、排序
7、变量转换与构造及数据选择
8、数据清理
二、数据汇总
1、统计分组
2、统计表
3、统计图：线形图、饼状图、柱形图、条形图、直方图、面积图和散点图
第十一章 调查报告的撰写
一、调查报告的涵义与作用
调查报告的主要作用：展示调查研究结果；充当决策参考文件；提供工作质量证明。
二、调查报告的结构
调查报告一般由标题、目录、摘要、正文、附件等五部分组成。
三、调查报告撰写的准备
1、书面调查报告撰写的准备
2、口头报告/汇报的准备
四、调查报告的写作技巧
1、表达技巧
2、表达图表化技巧
五、撰写调查报告应注意的问题